金融股票知识浅显讲解
...营业部,发送新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案,接收警示函该营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形。此行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。复议与诉讼期间，处罚措施不会暂停执行。本文源自金融界
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