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因存在变相承诺收益等情形,海顺投顾浙江分公司被监管责令改正北京商报讯(记者郝彦)9月25日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺后面会介绍。 公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。针对上述违规行为，浙江证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。
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深公司早报丨传音控股披露管理层增持进展、中洲控股收到深交所监管函公司治理不规范。公司部分“三会”会议记录不完整和会议管理不到位、内幕知情人登记管理制度未及时修订和执行不到位，关联人名单登记不完整。公司的上述行为违反了相关规定。公司时任董事长、总经理贾帅未能勤勉尽责，违反了相关规定，对上述违规行为负主要责任。万科：向工好了吧！
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沥心沙大桥事故船只涉租用许可 沥心沙大桥事故船只公司被罚4万天眼查经营风险信息显示，近日，佛山良辉船务服务有限公司因违规出租行政许可证件、未如实记录安全生产教育和培训情况，被佛山市交通运输局分别罚款3万元、1万元。处罚详情显示，当事人已取得水路运输经营许可，其拥有的“良辉688”船已取得《船舶营业运输证》该船舶实际所有小发猫。
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江苏证监局:对江苏聚商私募基金管理有限公司采取责令改正行政监管...经查，江苏聚商私募基金管理有限公司存在以下违规行为：一、未按合同约定向投资者披露部分产品清算信息，不符合《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条的规定，违反了《暂行办法》第二十四条的规定。二、未妥善保存部分产品投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，违是什么。
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聚商私募被责令改正公司(下称“聚商私募”)采取责令改正行政监管措施的决定。来源：江苏证监局网站经查，聚商私募存在以下违规行为： 一是未按合同约定向投资后面会介绍。 二是未妥善保存部分产品投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，违反了《暂行办法》第二十六条规定。根据《暂行办法》第三十三后面会介绍。
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