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中信建投:因投行业务多项违规被监管谈话,年内多次因承销保荐业务被...刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并要求公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责等我继续说。

中国银河证券:因投行业务相关问题被监管部门责令改正年内收多张罚单时任分管债券业务投行委副主任韩志谦对上述相关问题负有责任。按照《债券办法》第六十八条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。年内曾因未按规定履行客户身份识别义务等被罚159万元面包财经根据监管部门通报统计，今年以来，中国银河证券已收到监管部门说完了。

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中原证券收年内第12次受罚,总经理、投行业务高管双双被点名近日，中原证券因在债券项目中存在四项严重违规行为，而被中国证监会暂停债券承销业务资格6个月，总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟双双被点名。这也是中原证券及相关责任人年内收到的第12起罚单。2024年9月30日，中原证券因在薪酬管理方面存在高级管理人员薪酬事项还有呢？

国信证券投行业务存6项问题被责令改正 4保代收警示函国信证券在投行业务开展中存在以下问题：一是作为埃夫特智能装备股份有限公司(股票简称：埃夫特，股票代码：688165.SH)首次公开发行股票并后面会介绍。前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管后面会介绍。

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中原证券债券承销被停半年,投行业务承压因多项违规行为被证监会采取暂停债券承销业务的措施，期限为2024年10月17日至2025年4月16日。违规行为包括非市场化发债、对发行人偿还有呢？中原证券的投行业务在经历2021年的快速增长后，因合规问题频发而急剧萎缩。2023年投行业务收入较2021年峰值下降了86%,尽管债券承销业还有呢？

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中航证券:因投行业务内控违规被出具警示函,近一年多次被处罚被中国人民银行南昌中心支行罚款150万元。2024年2月，公司在从事该项财务顾问业务的持续督导工作中未勤勉尽责，未充分履行核查义务，制作说完了。 (文章序列号：1848257863621939200/JW)免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网说完了。

港股异动 | 中州证券(01375)跌超4% 债券承销业务被暂停半年近年投行...要求暂停债券承销业务。同时，公司收到中国证监会《关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话措施的决定》要求公司总经理李昭欣先生及原公司副总经理花金钟先生前往中国证监会接受监管谈话。值得注意的是，近年来，中原证券投行业务营收占比持续下滑，截至2023年年报，公司投行在营收小发猫。

证监会向兴业证券出具警示函:投行业务存在薪酬考核制度设计不合理...措施的决定，经查，发现公司存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

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证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量小发猫。依法分类采取措施。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实小发猫。

国元证券投行业务陷危机:年内撤否率超63.64%,收入大幅下滑国元证券(000728.SZ)投行业务近期陷入前所未有的困境。据蓝鲸财经报道，该公司年内保荐项目撤否率高达63.64%,投行业务收入更是从2021年的9.44亿元骤降至2023年的2.01亿元，跌幅达78.7%。这一系列数据背后，折射出国元证券投行业务面临的严峻挑战。保荐项目频频"踩雷&还有呢？

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